年内中小券商高层频繁变动

据产经新闻报道，今年以来中小券商高层领导变动频繁，包括东亚前海证券、九州证券、金元证券、国盛证券、万联证券、恒泰证券、华福证券等十余家券商的一二把手已换人。记者注意到，仍有多家中小券商高层待定。

(资料图片仅供参考)

“券商一哥”旗下中信产业基金收警示函

据界面新闻8月9日报道，8月7日，四川证监局发布对中信产业投资基金管理有限公司采取出具警示函的行政监管措施。警示函指出，中信产业投资基金管理有限公司存在两大问题：一是高级管理人员变更未按规定及时报告，基金产品信息未按规定及时填报更新；二是未对部分在管基金产品进行风险评级。上述情形违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条、第二十五条第一款的规定。最终，四川证监局对中信产业基金采取出具警示函的监管措施。要求其应认真履行基金管理人职责，对存在的问题进行整改，限期30日提交书面整改报告。

券商控股股东清仓减持可转债，“帮忙”一年即撤退？

据财联社8月10日报道，8月9日，浙商证券公告称，公司收到控股股东上三高速及其一致行动人的通知，上三高速及其一致行动人交投财务合计于7月29日至8月8日期间累计减持公司可转债756万张，占发行总量的10.81%。本次减持后，上三高速及其一致行动人持有公司可转债291.38万张，占发行总量的4.16%，上三高速目前持有可转债占发行总量的比例为2.08%。

首家北交所过会IPO终止：收入真实性存疑！3 次变动主办券商

8月9日证监会给和创（北京）科技股份有限公司发布IPO终止书，终止书指出该司收入在增加然而净利润持续亏损，未弥补亏损为近5亿元！根据招股说明书，挂牌以来发行人 3 次变动主办券商，其中金公司的督导时间不足 1 年。2017 年 5 月，由海通证券变更为太平洋证券；2020年8月，由太平洋证券变更为中国国际金融；2021年3月由中国国际金融变更为中信建投。

券商最新重仓股曝光

随着上市公司2023年半年报的陆续披露，券商的最新重仓股也浮出水面。券商共现身39家公司的前十大流通股东名单中。从持股市值来看，中信证券、招商证券、中信建投同时出现在藏格矿业的前十大流通股东名单中，合计持有4615.25万股，总市值10.42亿元。从持股数量变动来看，多只个股为券商新进重仓股。中信证券新进东方精工、通源石油、长虹华意、仲景食品等；国泰君安新进南方精工、西昌电力、芯动联科、英特科技等；华泰证券新进容百科技、沃格光电、英特科技、恒尚节能；招商证券新进国海证券、西昌电力、英特科技。

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